上述負責人指出,2014年9月份以來,股票市場快速上漲,場外配資活動較為活躍。證券業協會對場外配資活動持續關注,部分場外配資活動對證券公司信息系統安全帶來較大風險,并涉嫌違反賬戶實名制、禁止出借證券賬戶等相關規定。證券業協會通過對場外配資活動的調查摸排,初步了解掌握了場外配資活動的基本狀況和風險特征。
“目前,各證券公司已向住所地證監局報送了自查報告,各證監局正在對自查情況進行核實。據了解,核實工作尚需一段時間,預計7月底前后可完成。”他表示,證券業協會將從8月份開始接受證券公司外部接入信息系統評估認證申請。
此外,該負責人強調說,證券公司應當對上述客戶端的安全運行、交易賬戶合規性、交易操作合規性負責。對于涉嫌從事非法經紀業務、違反賬戶實名制規定的場外配資活動,要進行規范整頓。整改期間,存量可持續運行,但不增加新量。對于符合業務合規性要求的證券賬戶,證券公司應當持續做好服務。